根据《2007年金融服务法》和《2005年证券法》，FXDD Mauritius Ltd. 受金融服务委员会监管，作为投资交易商许可证持有人，提供任何投资服务，并持有和控制客户的资金或客户的资产。本公司属于《金融情报和反洗钱法》和条例的范围。

在本公司可实现的最大范围内，本公司尽最大努力确保客户的隐私、保密性和安全性在他们与本公司的互动中得到保护、

客户接受政策

客户接受政策的主要目的是持续和始终如一地保护公司的良好声誉，并防止公司被用于欺诈或犯罪目的。

客户接受政策的基本原则是公司应“了解其客户”（"Know-Your-Client process"了解您的客户流程/“KYC”）。 未按照适用法律行事或与业务活动和声誉可能损害公司声誉的交易对手交易可能会损害公司的声誉。

合规部门负责监控该领域的发展，确定所需的行动，并通知和培训所有相关人员。 合规部门还负责对公司的政策和程序进行总体监控，并在需要时改进/修改这些程序。

引导过程

引导流程详见公司的客户引导程序。鉴于所有的零售客户都是以非面对面的方式引导，公司为此采用了一个身份验证软件。

风险为基的方法

本公司采用了基于风险的方法对其客户进行引导和监控。风险评估政策中规定了基于风险的方法和程序。本公司采用的基于风险的方法的主要原则如下：

1. 在引导时，零售客户根据申请表中提供的地理信息进行风险评级，并与居住证明文件进行交叉检查。

2. 在引导时，根据入职时收集的身份证明文件上的地理位置，对零售客户适用一个监测时间表。

3. 在审查了零售客户的资料和交易历史后，零售客户的风险评级可能会发生变化。

4. 所有零售客户的风险评级记录由合规部保存。

5. 由于业务的高风险性质，所有公司客户在入职时被归类为高风险，并在客户的整个生命周期内保持这一评级。

6. 风险矩阵将至少每年审查一次。

禁止以下活动或业务申请人：

(i) 关联人士—FXDD Malta 的现有员工不得在我们的平台上开设账户。 唯一允许的自营账户是由FXDD Mauritius Limited开设并为其持有的账户（自有资金）或用于运营/技术/合规团队的测试目的；

(ii) 美国以外的交易所和监管机构的员工不允许在 FXDD Mauritius 开设账户，除非事先得到主管合规官员的许可。在这方面，客户必须提供所持金融产品的最新报表；

(iii) 未能或拒绝提供必要账户信息的业务申请人；

(iv) 业务申请者的World-Check/MIS搜索报告显示有关客户的负面信息，经合规负责人认定，该客户的资格被取消。在这方面，相关报告应转给负责的反洗钱报告官员。应遵循关于报告可疑交易的部分。只有在反洗钱报告官员的批准下，才能开设此类账户。

(v) 不得开设匿名或假名账户。

(vi) 寻求通过现金存款和支票存款为其账户注资的业务申请人。 这是由于确定所涉资金的来源非常耗时。 这增加了 FXDD Mauritius 反洗钱和资助恐怖主义的风险。

(vii) 业务申请人位于有战略缺陷的司法管辖区，或资金来自这些国家。

(viii) 客户的资金来自于犯罪活动或其职业不合法。

(ix) 业务申请人已被联合国、外国资产管制处 (OFAC) 或欧盟制裁，或为已被制裁个人的相关人员；

(x) 股份为不记名股份的公司客户； 和

(xi) 无法确定最终受益人的企业客户。

HIGH RISK CUSTOMERS & PEPS

FXDD does accept customers that are classified as High Risk, including PEPs, in accordance with its Client Onboarding Procedure.

PEPs are to be approved by the MLRO following the receipt of a signed self-certification form from the customer. PEPs are automatically classified as high risk.

PEPS and Customers that are classified as High Risk shall be required to undergo an enhanced due diligence onboarding process.

BANNED COUNTRY LIST

The Company has a list of countries from which it shall not accept customers. This list is made up of the list of countries identified by FATF as having AML deficiencies as well as those countries which have restrictions on the offering of FX to its citizens.

REACTIVATION OF ACCOUNTS

Inactive accounts, that is, accounts which show no activity over a 180-day time-frame will be frozen and trading from such account after the above period will be prohibited. To begin trading again, the client in question is required to complete the Re-activation of Account Form and CDD shall be carried out again as applicable. The approval of the Compliance Unit shall be requested prior to the re-activation of such an account.