Triton Capital Markets Ltd (FXDD または「当社」) が運営する FXDD は、投資サービスに基づいて投資サービス事業を行うライセンスを取得、また、バミューダ金融サービス局 (「BMA」) によって発行された投資サービスライセンスを取得しています。

従って当社は、マネーロンダリング防止法  (以下、PMLAと呼ぶ)、マネーロンダリング防止およびテロ資金供与規制 (以下、 PMLFTR)、および金融情報分析ユニット (以下、FIAU と呼ぶ) 実施手順の第 1 部は、2011 年 5 月 20 日に最初に発行され、2020 年 9 月 25 日に最終修正されました。

FXDD は、マネーロンダリングとテロ資金供与を防止および抑圧するための適切な措置を採用および適用することの重要性を認識しています。 従って当社は、マネーロンダリングやテロ活動への資金提供などの金融犯罪の防止に取り組んでいます。

範囲

このポリシーは、マネーロンダリングおよびテロ資金供与と闘うための一般的な枠組みを確立することを目的としています。

FXDD は、マネー ロンダリング/テロ資金調達 (AML/TF) コンプライアンスの高水準に取り組んでおり、マネー ロンダリング テロ資金調達目的での製品およびサービスの使用を防止するため、これらの基準を遵守することを従業員に求めています。

KYC(Know your customer)ポリシー

マネー ロンダリング防止法 (Cap. 373) (以下、PMLAと呼びます) によると、FXDDは次のことを行う必要があります。：

• 顧客が誰であるか、および該当する場合は受益者を決定します。
• その人が本人であると主張している人物であるかどうかを確認します。
• 人が自分のために行動しているか、別の人（代理人、署名者、弁護士など）に代わって行動しているかを判断します。
• ビジネス関係の目的と意図された性質、および顧客のビジネスとリスクのプロファイルを確立します。
• 受益者の富の源泉および資金源を取得し確認します。
• 顧客関係を継続的に監視します。

上記の規制を順守するために、FXDDは、オンボーディング段階でオンライン登録フォームを介して、およびビジネス関係の過程で KYC フォームを介して前述の情報を収集します。

デュー デリジェンス プロセスの一環としてPLMFTRに従い、FXDDは、上記で規定されたその他の要件の中で、すべての顧客の身元と住所を特定し確認します。

顧客の識別と検証のプロセスは、オンボーディング時およびビジネス関係全体を通じて、オンライン登録フォームを介して完了します。 その後、お客様が申告した情報が正確であることを確認するために、FXDD はお客様に最低限次の情報を提供するように要求します。

• 政府発行の写真書類
• 規制対象の公益事業会社によって過去 6 か月以内に発行された住所証明書 (電話代は受け付けていません)

ドキュメントは顧客が入金を行う前に、サードパーティの検証サービスプロバイダーにもアップロードされます。 企業アカウントは、オンボーディング前にコンプライアンスの承認を受ける必要があります。 そのため、要求される文書のレベルは、会社の内部ポリシーと手順に従ってケースバイケースで評価されます。

各自然顧客に適用されるデューデリジェンスのレベルは、会社の内部ポリシーと手順によって決定されます。 そのため、一部のお客様は、上記で規定されているもの以外の追加のドキュメントを提供するよう求められる場合があります。

FXDDは定期的に、オンボーディング段階および関係の過程で提供された個人情報の更新をクライアントに要求します. これにより、顧客データと情報が最新の状態に保たれ、正確な顧客プロファイルが反映されます。

禁止事項

FXDDには、以下を含むがこれらに限定されない多くの内部禁止事項があります。：

• FXDDは現金預金を受け付けていません。
• FXDDは、第三者による支払い、または第三者 (または別の人物) によって口座に送金または受領された資金の転送を受け入れません。 この支払い方法は、通常、会社によって許可されていません。 特定の制限された状況では、第三者の支払い要求は MLRO によってのみ承認される場合があります。
• FXDDは、イランに居住する、またはイランで生まれたクライアントを受け入れません。
• FXDDは、北朝鮮に居住または北朝鮮で生まれたクライアントを受け入れません。
• FXDDは、米国在住のクライアントを受け入れません。
• FXDDは、米国の海外領土に居住するクライアントを受け入れません。
• FXDDは、取引所および規制機関の従業員である顧客が、口座開設を許可するコンプライアンス担当者からの手紙を提供しない限り、口座を開設することを許可しません。
• FXDDは、口座開設に必要な情報を提供しない、または提供を拒否するクライアントを受け入れません。
• FXDDは、匿名のアカウントまたは架空の名前のアカウントを受け入れません。
• FXDDは、富が犯罪行為から得られた顧客、または職業が合法ではない顧客をオンボードしません。
• FXDDは、国連、OFAC、または EU によって認可されたクライアント、または認可された個人の関係者であるクライアントを受け入れません。
• FXDDは、無記名株式を利用する法人顧客を受け入れません。
• FXDDは、最終的な受益者の特定を不可能にする法的構造を持つ法人顧客を受け入れません。

上記のリストは、定期的な見直しと更新の対象となります。

Training of employees従業員のトレーニング

FXDDは、採用前に従業員に対して広範なデューデリジェンスを実施しています。 さらに、FXDD の従業員は、満足のいく AML/CTF 認識を作成および維持するために、定期的なトレーニングを受けています。

Record Keeping記録の保存

マネー ロンダリングおよびテロ資金供与の防止を目的として取得された個人データの記録は、アカウントの終了日から少なくとも 5 年間、EU一般データ保護規則 (GDPR) に従って処理および保管されます。

会社のプライバシー ポリシーの詳細については、こちらプライバシーポリシー をご覧ください。

Regular audits and reviews定期的な監査とレビュー

評判の良い監査会社は、ポリシーと手順が遵守されていることを確認するために定期的な監査を実施しています。 さらに、FXDD のポリシーと手順は、現在の規制と外部環境を反映していることを確認するために定期的に見直されます。

このポリシーの内容についてご質問やご不明な点がございましたら、[email protected] までお気軽にお問い合わせください。