反洗钱政策

由Triton Capital Markets Ltd(FXDD或 "公司")运营的FXDD根据《投资服务法》(马耳他法律第370章)获得了开展投资服务业务的许可,并拥有马耳他金融服务管理局("MFSA")颁发的第二类投资服务许可证。因此,本公司属于《防止洗钱法》(第373章)(以下简称《防止洗钱法》)、《防止洗钱和资助恐怖主义条例》(LN 180/2008)(以下简称《防止洗钱条例》)、《刑法》(马耳他法律第9章)和《金融情报分析组》(以下简称《金融情报分析组》)实施程序第一部分的范围,该部分首次发布于2011年5月20日,最后一次修订于2020年9月25日。

FXDD认识到采取和应用适当的措施来防止和制止洗钱和恐怖主义融资的重要性。因此,本公司致力于防止金融犯罪,如洗钱和资助恐怖活动的行为。

范围

本政策旨在建立打击洗钱和恐怖主义融资的总体框架。

FXDD致力于实现高标准的反洗钱/反恐融资(AML/TF)合规,并要求其员工遵守这些标准,以防止其产品和服务被用于洗钱和反恐融资目的。

Know your customer Policy 了解您的客户政策

根据《防止洗钱法》(第373章)(以下简称《防止洗钱法》)的规定,FXDD需要:

确定谁是客户,如果适用,确定任何受益人。验证该人是否是他/她声称的那个人。

确定一个人是否代表他/她或另一个人行事(例如,代理人、签字人、律师等)。

确定业务关系的目的和预期性质,以及客户的业务和风险状况。

获取并核实客户和任何实际所有人的财富来源和资金来源。

持续监测客户关系。

为了遵守上述规定,FXDD在开户阶段通过在线注册表收集上述信息,并在整个业务关系过程中通过KYC表格收集上述信息。

作为尽职调查过程的一部分,并根据PLMFTR,FXDD将确定并核实其所有客户的身份和居住地址,以及上述规定的其他要求。

在开户时和整个业务关系中,客户识别和验证过程通过在线注册表完成。随后,为了验证客户所申报的信息是否准确,FXDD将要求客户至少提供以下内容:

政府颁发的证件照片文件。;

过去六个月内由受管制的公用事业公司出具的地址证明文件(不接受电话账单)。

在客户存款之前,这些文件也被上传到第三方验证服务提供商。公司账户在开户前要经过合规审批。因此,要求提供的文件水平是根据公司的内部政策和程序逐一评估的。

适用于每个自然客户的尽职调查水平由公司的内部政策和程序决定。因此,一些客户可能会被要求提供比上述规定更多的文件。

FXDD将定期要求客户对在开户阶段和整个合作过程中提供的个人信息进行更新。这将确保客户数据和信息保持最新,以反映准确的客户情况。

禁令

FXDD制定了一系列的内部禁令,包括但不限于:

FXDD 不接受现金存款。

FXDD 不接受第三方付款或由第三方(或其他人)向账户发送或接收的资金转移。这种支付方式一般不被公司允许。在某些受限制的情况下,第三方付款请求只能由 MLRO 批准;

FXDD 不接受居住或出生在伊朗的客户。

FXDD 不接受在朝鲜居住或出生的客户。

FXDD 不接受居住在美国的客户。

FXDD 不接受居住在美国海外地区的客户。

FXDD 不接受居住在日本的客户。

FXDD 不允许身为交易所和监管机构员工的客户开立账户,除非他们提供合规官员允许他们开立账户的信函。

FXDD 不接受未能或拒绝提供开户所需信息的客户。

FXDD 不接受匿名账户或假名账户。

FXDD 不接受财富来自于犯罪活动或职业不合法的客户。

FXDD 不接受被联合国、OFAC 或欧盟制裁的客户,或被制裁者的相关人员。

FXDD 不接受使用无记名股票的公司客户。

FXDD将不接受那些具有法律结构,无法识别最终受益人的公司客户。

上述名单会定期审查和更新。

员工培训

FXDD 在招聘员工前对其进行了广泛的尽职调查。此外,FXDD的员工还接受定期培训,以建立和保持令人满意的反洗钱/反恐怖融资意识。

记录保存

为防止洗钱和恐怖主义融资而获得的个人数据记录,将按照《欧盟一般数据保护条例》(GDPR)的规定进行处理和保存,时间至少为账户终止日期后的五(5)年。

关于本公司隐私政策的更多信息可在这里查看。

定期审计和审查

信誉良好的审计公司定期进行审计,以确保政策和程序得到遵守。 此外,定期审查 FXDD 的政策和程序,以确定这些政策和程序是否反映了当前的法规和外部环境。

如果您对本政策的内容有任何问题或疑问,请随时联系我们: [email protected]

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